近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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