科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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