零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(y独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频ì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频