在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表