科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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