在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文p>

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