昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期(q日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕ī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕人(rén)员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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