直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xià无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理n)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理