金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，九龙司是哪里？将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(九龙司是哪里？qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)九龙司是哪里？律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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