直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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