金(jīn)融界5月(yuè)5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投人次是指什么，人次是单位吗资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tó人次是指什么，人次是单位吗u)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台(tá人次是指什么，人次是单位吗i)互联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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