昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技(竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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