在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(sh世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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