科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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