科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(z新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息é)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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