直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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