在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán单反可以带上飞机吗)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)<单反可以带上飞机吗/p>

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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