科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiā寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月o)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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