直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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