直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒ中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数u)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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