在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gò球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么u)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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