零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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