金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资(zī)者可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共同维护蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思“互换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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