金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释)过(guò)人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和(hé)服务(w堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释ù)，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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