直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采180kg等于多少斤 180kg等于多少磅取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.180kg等于多少斤 180kg等于多少磅2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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