零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未(w联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量èi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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