为了让自(zì)己的(de)限(xiàn)售股解禁后能获得好的回(huí)报，上(shàng)市公司(sī)董(dǒng)事长雇人拉抬自家的股票价格(gé)，然后高位出货。兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗p>

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)行政处罚决定书，引发(fā)市场关注。时为新美星董事长何德平和其配(pèi)偶黄(huáng)秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新(xīn)美星进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制35个证券账户(hù)，利用(yòng)资金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集(jí)中(zhōng)交易新美星，影(yǐng)响公司股价(jià)，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对此(cǐ)操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元；还(hái)对何德平信息披露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看(kàn)看，究竟(jìng)是怎么(me)回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票(piào)

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的信(xìn)息，新美星董(dǒng)事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表人、实(shí)际控制人何德平和(hé)他的妻子黄(huáng)秀芳当时向时任独墅(shù)湖文(wén)化传(chuán)播有限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证(zhèng)金(jīn)约3200万元，这些钱部(bù)分来自他(tā)们所掌(zhǎng)控的(de)上海海得(dé)泽(zé)广投(tóu)资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们(men)提供资(zī)金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便(biàn)何德平所(suǒ)持“新美星”限售股(gǔ)于2019年(nián)4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后(hòu)，即开始(shǐ)利用(yòng)控(kòng)制的证券账(zhàng)户并联合(hé)其他市场资金在二级(jí)市场买入并(bìng)交易“新美星”，且(qiě)在后续(xù)操作(zuò)中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股(gǔ)价，蒋维还找了两(liǎng)个(gè)帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍认(rèn)识并联合(hé)毛明土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新美(měi)星”；毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始与(yǔ)蒋(jiǎng)维共同交易“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋维(wéi)与毛明(míng)土(tǔ)联系，传递(dì)、沟通各自(zì)操盘情况，以(yǐ)利于两方交易(yì)决策，更好地共(gòng)同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监(jiān)管披露(lù)的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联(lián)合(hé)毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账户(hù)组累计买入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖(mài)出成(chéng)交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金(jīn)优(yōu)势、持(chí)股(gǔ)优势(shì)，连(lián)续(xù)集(jí)中交易“新(xīn)美星”，影响股票(piào)交易价(jià)格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià)，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户(hù)组(zǔ)连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量占市(shì)场申(shēn)买量比例(lì)超(chāo)20％的交易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本(běn)比例自2019年3月(yuè)5日(rì)开始超过5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持(chí)股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户(hù)组具(jù)备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持(chí)续大量买入“新美星”，当日申买排(pái)名第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末持(chí)股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬(tái)“新美星”，期末持股量较期(qī)初(chū)增加124.23％，持(chí)股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型(xíng)的(de)拉(lā)抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含(hán)对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户(hù)组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业(yè)指数22.28个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三(sān)阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖(mài)出(chū)“新(xīn)美星(xīng)”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离同(tóng)期创业(yè)板综(zōng)指1.55个百分(fēn)点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和(hé)对(duì)倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的行为。经(jīng)测算，扣除(chú)佣(yōng)金和(hé)相关(guān)税费(fèi)，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵(zòng)股价，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及(jí)其代(dài)理(lǐ)人(rén)提出多点申诉意见(jiàn)，请求不(bù)予处(chù)罚(fá)：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋(jiǎng)维受(shòu)何(hé)德平或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”；二(èr)是黄秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系(xì)，而(ér)非操纵(zòng)股价；三(sān)是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛(máo)明(míng)土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星的(de)情况告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与(yǔ)毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新美星(xīng)的盈(yíng)亏分配进行约(yuē)定(dìng)；五(wǔ)是(shì)蒋维账户组利(lì)益(yì)与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分(fēn)用于(yú)偿(cháng)还(hái)债务，部分用于(yú)非法活动，属(shǔ)于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户组交易(yì)行为(wèi)承(chéng)担(dān)责任。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与，且何德平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法律主体，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方存在不当(dāng)行为，不(bù)应推定或认定另一方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他(tā)们的代理人(rén)也就是否(fǒu)合谋、部分账户的控(kòng)制关(guān)系、委(wěi)托理财关系等提出了申(shēn)诉意(yì)见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主要陈(chén)述(shù)意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，本案为多个主体参与、多个(gè)环(huán)节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的(de)上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共同(tóng)完成的操(cāo)纵(zòng)行为。在案证据(jù)可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为(wèi)保证(zhèng)金，委托(tuō)其通过二级市场交(jiāo)易影(yǐng)响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳(fāng)反馈交易情(qíng)况；何(hé)德平知悉并参与了(le)本(běn)案行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武有(yǒu)共(gòng)同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价的意图(tú)和目标，共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬(tái)股(gǔ)价(jià)，并且采(cǎi)取了(le)联合影响股价的(de)行动(dòng)，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期间和责(zé)任承担(dān)，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制(zhì)的账(zhàng)户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定(dìng)程度锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底仓(cāng)，才愿意(yì)买入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明土和李传武(wǔ)的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上(shàng)，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一(yī)个整体，不区别对(duì)待各(gè)方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二(èr)百零三(sān)条所述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就(jiù)操纵证券市(shì)场行(xíng)为，对(duì)何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收违法所得(dé)4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万(wàn)元罚款(kuǎn)，其中(zhōng)，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚(fá)款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息(xī)披露(lù)违法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信息(xī)披(pī)露(lù)违法的相关情况，行政(zhèng)处罚(fá)决定书披露(lù)，在新美(měi)星2016年(nián)4月上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分(fēn)股票(piào)继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广与何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)二人(rén)不存在代持(chí)，涉案股份系海得泽广为(wèi)兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇(huì)入(rù)黄秀芳指定账户(hù)的(de)原(yuán)因系兰某向黄秀(xiù)芳归(guī)还借款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影(yǐng)响(xiǎng)，情(qíng)节轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德平对借款、还款等事(shì)项(xiàng)，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流水及(jí)相关银行账户(hù)流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资(zī)金(jīn)和(hé)减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽(zé)广(guǎng)代何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳持(chí)有新美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不(bù)具有事实(shí)和法律依据，不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示(shì)，何德(dé)平作(zuò)为上市公司(sī)实际控制人(rén)，未如实告知上市公司(sī)上(shàng)述持(chí)股情况(kuàng)，导致新美星在(zài)相(xiāng)关公告中(zhōng)均未(wèi)披露(lù)相关(guān)情况，导致新(xīn)美(měi)星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会决(jué)定：就信息披露(lù)违(wéi)法行为，对何(hé)德(dé)平给予(yǔ)警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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