直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动<什么是等量关系式，什么是等量关系四年级/strong>

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构什么是等量关系式，什么是等量关系四年级工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)什么是等量关系式，什么是等量关系四年级某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。