金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(hu日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名ó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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