零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾75大冤种什么意思，大冤种是骂人吗0万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(ch大冤种什么意思，大冤种是骂人吗á)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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