直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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