科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tó币值是什么意思，硬币的币值是什么意思ng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事(sh币值是什么意思，硬币的币值是什么意思ì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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