昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zh做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪ǔ)要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调(diào)查(chá)。

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