零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(n宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价ián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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