科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大腰围88是多少 腰围88是多少码涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)腰围88是多少 腰围88是多少码票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(j腰围88是多少 腰围88是多少码iān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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