直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体京东是谁的老板是谁从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng京东是谁的老板是谁)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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