直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(ró圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么ng)进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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