直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作凝神静气的意思，凝神静气的意思解释人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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