直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏感谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗>

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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