在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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