金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahkē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(f电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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