直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎ牛鬼蛇神是什么生肖ng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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