昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场(c科长相当于什么级别？hǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会科长相当于什么级别？公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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