零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐regretted用法及例句，regret的用法和例句(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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