昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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