零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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