零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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