直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字