直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。