金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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